[福建]证监局求解券商危局
近日，福建证监局联合辖区内的三家证券公司负责人及部分异地证券营业部总经理，召开了“控制风险，铸造诚信”的专题座谈会。
与会代表认为目前证券公司面临的风险有以下几个方面：核心股东恶意占用公司资产的风险；治理结构失衡的风险；经营理念风险；职业道德风险。大家一致认为，产生以上风险有法律法规不完善、机制不健全、竞争激烈、经营压力过大等外部原因，但最主要的还是诚信缺失、治理结构失衡、管理失控、激励机制不科学等内部原因。
针对上述存在的风险，各证券公司、证券营业部的负责人提出了以下措施：
一是证券公司应进一步优化股东治理结构，并形成相互制衡的内控体系，以降低来自证券经营机构内部的决策风险。
二是证券公司应将“诚信、守法”作为公司的根本经营原则，在努力探索创新、寻找业务突破的同时，必须将风险控制摆在首位。
三是加快集中交易体系的建设进程，使得在实现数据集中、交易集中的基础上，尽快实现管理集中化，并明确对证券营业部的监管目标及监管责任，从根本上完善公司内部监管体系。
四是证券公司在目前的弱市求生存、求发展过程中，切不可落入一味贪大求全的经营误区，而应本着务实、求实的经营思想，从长远考虑、从客户服务入手，重塑、再造客户服务体系，加快服务品牌建设，将客户服务向精细化管理推进。
五是进一步加强营业部的职业道德教育，进而化解来自营业部基层的人为风险。
六是压缩、清理如“三方监管”等形式的高风险业务，积极探索低风险的赢利模式。
七是进行业务流程再造。对现有的业务流程进行梳理，进一步补充、完善，提高业务规范运作水平，强化业务风险控制水平。
来源：证券日报